中国需要扩大以人为本的科研资助机制
来源：知识分子，作者：王小凡，美国杜克大学Donald and Elizabeth Cooke讲席教授。
科技兴则民族兴，科技强则国家强。在5月30日首个全国科技工作者日到来之际，向创新致敬、向梦想致敬、向全国8100万科技工作者致敬！
近几十年来，中国科学技术的发展研究取得了举世瞩目的成绩，但是在许多研究领域仍处于跟随西方国家阶段，缺少真正的开拓新领域的原创性研究。为建设创新型国家、实现成为世界科技强国的目标，必须在科学研究资助体系上继续深化改革，进一步制定符合科技创新规律的政策措施，合理配置资源支持原创性的基础和新技术研究。
需要资助未知前沿原创研究
现有的科研资助体系下，除了针对刚在起始阶段研究人员的人才资助项目，如“青年千人”和“优秀青年”以外，其余的科研资助均是以资助科学项目为主。项目为主的科研资助方式能集中力量办大事，着力促进产生一批符合国家重大需求的科研成果。但是这种体系无法对完全属于未知前沿，包括西方国家研究人员还未涉足的科学问题给予相关支持。
随着科技创新能力的提高，特别是近年来引进和培养的大批优秀年轻科技人员的成熟和成长，中国科学事业已经进入一个新的发展时期，可以预见越来越多的科学工作者以及其所处的科研平台将具备开展原创性科技创新的素质和条件。如何应对这一即将到来的科学研究的“新常态”是摆在国家科研资助体系改革的巨大挑战。
以人为本资助“非共识”课题
目前，凡是远离一个特定科研领域的主流论点和思潮的课题申请，常常会被以项目为主导的评审过程淘汰。此类课题俗称为“非共识”课题。
一般来说，“非共识”一类的研究课题如果很新颖，业内尚未开展研究，在同行评议的专家函评阶段，评审专家若无法查到任何相关国际研究进展，基本就给否定了。此外，“非共识”研究有时即使是同行，也有可能对其创新性认识不足。
为建设科技强国，完成中国科学研究从西方追随者到世界引领者的转变，国家需要进一步制度创新，建立额外的针对“非共识”研究的资助方式。新的资助方式的核心是以人为本而不再以项目为主导，其体制成功的关键在于制定出恰当的人才筛选标准从而能够选拔出具备创新潜力的科研工作者，并为其开展“非共识”原创性、前沿性新课题提供系统性支持。
国外研究机构做法值得借鉴
这方面，美国霍华德休斯医学研究所（HHMI）遴选研究员的办法非常值得借鉴。HHMI的遴选指南中列举出若干候选人特质，包括：
1.发现重要的生物学问题并严谨而深入地探索；
2.能够在相关研究方向开拓新的领域并一直处于该方向前沿；
3.能够开发新的工具和方法，或在必要时借鉴其他学科的思想和技术，创造性地解决问题；
4.能够将基础生物学研究与医药应用结合起来；
5.最重要的是他们具有在未来做出原创性和创造性贡献的巨大潜力。
在具体评估遴选中，HHMI针对具有5年至15年独立研究经历（如博士后之后的工作）的申请者。评估时，优先考虑申请者最近5年的研究成果与研究工作对其领域的影响。HHMI要求评委根据申请人上述五个方面的表现作整体科学潜质评估，并使用以下评定量表评估和遴选申请者（将等级位于3-5之间的申请人比例控制在50%以上）。
1.0 – 1.5：申请人是卓越的研究员，他们无疑已经做出了非凡的独立研究成果，可以媲美近期招募的HHMI研究员。评分位于这一区间的申请者应该是那些最有竞争力的，并且在评审人看来可以直接进入最后的评审。
1.6 – 2.0：申请人是杰出的研究员，他们做出了令人印象深刻的独立研究成果，并可以比肩许多现有的HHMI研究员。评分位于这一区间的申请者可以安全进入最后评审。
2.1 – 3.0：申请人是优秀的研究员，他们的独立研究工作，虽然非常引人关注，但是尚不比多数的现任HHMI研究员。评分位于这一区间的申请者，可能被考虑进入最后的评审。
3.1 – 4.0：申请人是非常好的研究员，但是他们的研究工作无法与现任HHMI研究员相比，位于这一区间的申请人不会进入下一轮评审。
4.1 – 5.0：申请人是良好的研究员，但是他们的研究工作无法与现任HHMI研究员相比，位于这一区间的申请人不会进入下一轮评审。
根据此项标准，HHMI去年从上千名申请者中最后选出了不到三十人加盟。可见竞争的激烈和标准的严格。同时，这种以人为本的资助体系也给中国建立相应体制提供了范例和依据。
工作出色有原创的值得资助
最近这些年，海外深造和国内培养出的年轻科学家里，有的人已经成长起来从而具备闯出一条新路的潜质。对他们的资助，可以不受制于以项目为主的引导方式，他们不必挤入已有的项目渠道，也不用受制于更多有年资的人。新的以人为本的资助体系将挑选出那些在过去5-10年已经证明可以做出出色工作又有新颖的前沿研究想法的一部分人，给予以五年一期阶段性支持与动态调整机制相结合，激发他们的原始创新潜力。
遴选过程中可以借鉴HHMI的成熟做法，评审专家要“掺沙子”，可以请大同行来评议，也可以有目标地选择海外的专家来参与评审。
体制创新升级更要以人为本
科学研究有着不确定性、偶然性的特殊规律。重大的科学发现往往是在适宜的环境下，结合天时地利人和的优势，各种因素和科学家的杰出能力凑到一起产生化学反应所生成的。一个国家的科学资助机制里，一定要有以人为本的支持方式，从而为真正有原始创新能力的人，特别是其中的年轻人，自由大胆地发挥聪明才智创造适宜环境和条件。
建设创新型国家和科技强国任重道远，科学研究资助体制的创新和升级至关重要。当前中国科技发展已经到了一个新的阶段，应该支持有潜力的科学家探索前人没有开拓过的领域。中国科技大学潘建伟教授领衔的量子通信研究就是一个典型的例子，如果一开始不给他充分的支持，中国的量子通信研究就不会取得今天让世界瞩目的成就。
作者系国务院侨办海外专家咨询委员会委员、科技部重大科学计划专家组成员、美国杜克大学医学中心终身讲席教授。
中国科技人才计划总体布局亟需调整和改善
来源：科技导报（STReview）
作者：王小凡
近年来，国家各部委、省市组织实施的多项人才计划，特别是针对引进与深化培养刚完成博士后训练的青年科研人才的计划已取得了引人注目的成果。这些计划，包括中央组织部的“青年千人计划”、国家自然科学基金委员会的“优秀青年科学基金项目”（以下简称“优青基金”）与“国家杰出青年科学基金”（以下简称“杰青基金”）、中国科学院的“百人计划”、教育部的“长江学者奖励计划”等，已经为国家在今后10－20年科技创新发展战略提供了人才需要的雄厚基础。这些计划的实施，为学成回国或在国内学业有成的青年科研人员在他们建立独立实验室或团队的初期阶段提供了相对稳定的经费支持和相对优厚的生活与工作待遇。这也是越来越多青年科学家选择回国创业的主要原因。
但是，目前中国总的人才布局不尽合理，出现了“瓶颈”和“头重脚轻”的现象。对于大部分学科来讲，一个青年科学家在独立工作后的5－10年阶段至关重要，因为很多重要的学术成就会在这一段时间涌现，从而使其中一部分人或能成为在国际学术舞台上得到认可的学术带头人。上述列举的人才计划，由于只有每年200个名额的“杰青基金”才能提供相应的稳定支持，其他都集中在支持青年科学家最开始的5年学术生涯，所以当这些资助计划结束时，他／她们却将面临极为有限和困难的选择。目前，“杰青基金”的评选已出现过度竞争的局面。在无法得到“杰青基金”支持的情况下，绝大部分青年科学家必须想法加入由资深科学家牵头的大项目中。然而，这却分散他们的研究精力，甚至影响和改变他们已有的科研苗头或有潜力的学术方向。
在总体科研体制改革的框架下，特别是在目前科研经费分配仍以项目为主体的体制下，建立一整套长效性的、合理的、有战略全局性的和系统性的“以人为本”的人才培养扶持计划至关重要。目前国家和地方层面的人才计划繁多，但是由不同部门牵头，相互之间协调难度很大，政策的一致性也不够好。国家层面的计划应少而精，应重点集中在一、两个部门来组织。为了改变即将出现的人才计划布局的“瓶颈”问题，国家层面应梳理调整目前已有人才计划布局，同时考虑建立一个新的人才项目，专门面向已从事独立科研工作5－10年（不考虑取得博士学位的年限，但50岁以下）并已经取得重要成果的青年科研人员，给予5年的稳定支持。为寻求科研支撑计划的“最大公约数”，新的计划应面向所有的青年科学家而不以其过去是否获得过国家层面人才计划的资助作为申请硬性标准。申请和评选程序可参照国家自然科学基金委员会已有的评选“杰青基金”的现行条例进行。为了吸引符合标准的非华裔青年学者在华长期工作，不应对申请人有国籍限制。视该计划前期的实施情况，可以考虑在支持期满后，对获资助者进行考核，择优给予下一个5年的“滚动”支持，并进一步增强支持力度。
在新的人才计划的设计规划阶段，各有关部委首先需要从国家层面来进行调研以确定大致资助的青年科研人员总人数，然后根据科学发展和国家重大需求来确定此计划的规模。在资助强度上可以介于目前的青年千人／优青基金与杰青基金之间，也可考虑采用另外一种方式：将目前已有人才计划分为两个层次或阶段，第1阶段结束时经评估后延续最优秀30％的被资助人进入第2阶段，但给予更高强度的5年固定支持。当然，为了有效解决上述“瓶颈”问题，也可以考虑增加杰青基金的总名额，比如从目前的每年200项增加到500项，同时按不同学科的实际需要适当调整每个获奖项的资助强度，从而提高该基金的使用效率。
实际上，如何选拔扶持最有创造力和发展潜力的青年科学家是一个世界范围的挑战。既便在美国，由于近年来联邦政府提供的研究经费处于零甚至负增长，处在与以上所述同一成长阶段的青年科学家也面临着同样的挑战。为改善这一状况，在生物医学领域的美国国立卫生研究院和霍华德休斯医学研究所都出台了一系列的计划和政策专门资助这一发展阶段的青年科学家。为了更好地吸引、培养和扶持青年科学家成为中国科学发展、经济转型和创新型国家建设的中坚力量，有关部门应认真考虑调整改善人才计划布局，建立较为全面的以人为本的科研资助体系。
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